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香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

2019-08-25 10:43   來源: 外匯交易網    本篇文章有415字,看完大約需要1分鐘的時間   

香港證監會.jpg

SFC官方網站

http://www.sfc.hk/

SFC簡介

SFC,即香港證券及期貨事務監察委員會,于1989年成立,是一家獨立的法定機構,負責監管香港的證券及期貨市場的運作。其經費主要來自交易征費及牌照費用。

根據香港《證券及期貨條例》,SFC須擔當多重角色,其主要職責包括維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序。

SFC監管體系

在香港證監會體系下,如果券商想要在香港進行不同的金融業務,需要向證監會申請不同種類的牌照,目前體系下,香港證監會旗下共有十類牌照:

第一類:證券交易

第二類:期貨合約交易

第三類:杠桿式外匯交易

第四類:就證券提供意見

第五類:就期貨合約提供意見

第六類:就機構融資提供意見

第七類:提供自動化交易服務

第八類:提供保證金融資

第九類:提供資產管理

第十類:提供信貸評級服務

外匯保證金行業需要的是第三類的杠桿式外匯交易牌照,而由于外匯市場的風險高于其他證券投資,加上杠桿式交易風險比正常交易高,所以證監會對申請杠桿式外匯交易牌照的資本要求也是最高的。

申請SFC外匯牌照的要求

1.注冊成立:

是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司

2.公司架構:

擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員,能夠管理業務中可能面對的風險。

3.負責人員:

必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。

就每類所申請的受規管活動,最少有一名負責人員可以時刻監督有關服務。

機構擬定委任的負責人員當中,最少有一名是證監會要求下的執行董事。

機構所有的執行董事必須向證監會尋求核準,以成為負責人員。

(上述規定的法團負責人員,其勝任能力也要通過證監會的規定測試)

機構負責人員的勝任能力測試:

學歷/行業資格要求:通過其中一個認可行業資格考試

(1)會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位;或其他學位,但同時以上學科的至少兩個課程取得合格成績。

(2)法律、會計或金融財務方面的國際認可專業資格。

(3)香港中學會考英文或中文科及數學科合格或同等學歷,另具備額外兩年相關行業經驗。

(4)具備額外5年相關行業經驗。

行業經驗:

在緊接申請日期前的6年內具備3年相關行業經驗。

管理經驗:

具備最少兩年經證明的管理技巧和經驗。

監管知識:

通過其中一個有關地監管架構的認可考試。

資本要求:

1.如該法團屬核準介紹代理人:已繳資本的最低要求500萬港幣,流動資本的最低要求300萬港幣。

2.其他情況:已繳資本的最低要求3000萬港幣,流動資本的最低要求1500萬港幣。

證監會審核:

1.財政狀況及償付能力

2.學歷或其他資歷或經驗

3.是否有能力職稱、誠實的而公正地進行有關的受監管活動

4.信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健型

后續工作:

1.在發牌后的一個月內,通知證監會公司的財政年度終結日期。

2.在財政年度終結后4個月,呈交其經審核賬目及其他規定的文件。

3.每月向證監會呈交財政資源申報表。

SFC監管查詢

請訪問:http://www.eekbqr.live/jianguan/14370.html

外匯小貼士:

外匯投資需要掌握哪些基本的概念知識?
外匯管制:外匯管制國家直接控制外匯的數量和價格。例如,在中國,外匯不能自由兌換。進口和其他外匯要求必須適用于當局,并經批準后,才能按當局規定的匯率購買外匯。由于許多國家存在外匯管制,因此可以導出貨幣可兌換與可兌換之間的關系。根據貨幣的可兌換程度,可分為:a、完全自由兌換的貨幣,國際社會可在三個方面普遍接受和承認:國際結算、信貸和儲備,如美元、英鎊、日元等;不完全自由兌換貨幣意味著只有國內制造商和公眾才能不受限制地使用自己的貨幣從金融機構購買外匯;有限自由兌換貨幣是一種介于完全可兌換和不完全可兌換之間的制度,它對交易方式、資金使用、支付方式等施加了一定的限制。完全不可兌換的貨幣。
 
硬貨幣和軟貨幣:
硬通貨:一種匯率堅挺、可自由兌換、幣值穩定的貨幣,可作為國際金融市場上的一種國際支付或流通手段。主要有:美元、英鎊、日元、法國法郎等。
軟貨幣:指國際金融市場匯率疲軟,不能自由兌換成其他貨幣,國家貨幣信用水平低,主要是印度盧比、越南盾等。
硬貨幣和軟貨幣是相對的,它們隨著一個國家經濟和金融狀況的變化而變化。例如,20 世紀 50 年代美元是硬通貨,1960 年代末和 70 年代是軟貨幣,1980 年代以來美國實行高利率政策和緊縮貨幣政策,美元已成為硬通貨。
關鍵詞: 期貨 監察 證券
責任編輯:mt4下載
      

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