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澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)

2019-08-25 10:38   來源: 外匯網站    本篇文章有415字,看完大約需要1分鐘的時間   
名稱:
澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)
 
概述:
成立于2001年,是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構,也是一個獨立的聯邦政府機構,依法對全澳大利亞金融體系、各金融機構和專業從業人員行使金融監管的職能。致力于確保澳大利亞金融市場公平與透明,以此來保障澳大利亞經濟的名譽及健康。
 
監管范圍:
 
澳大利亞證券和投資委員會(ASIC).png
牌照:
AFSL、ABN(澳大利亞商業注冊代碼)、ACN(澳大利亞公司代碼)
特別提示:金融公司如從事金融衍生品交易服務需要三個號碼皆具備,僅有后兩種的公司是沒有資格開展相關業務的。
 
監管要求:
◎ 公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案;
◎ 須建立整套客戶投訴解決方案,加入FOS糾紛解決機構;
◎ 須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶,與公司自有資金分離管理;
◎ 須定期提交公司經營財務報告,定期進行會計審計;
◎ 須定期提交客戶交易報告。
除此之外,ASIC建立了一整套的針對外匯市場的監督管理機制,如有客戶投訴外匯市場參與者的,ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決,對損壞客戶利益的行為,要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作,將受到ASIC的嚴重處罰或起訴,甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。
 
ASIC監管的部分金融機構一覽:
 
澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)2.png
 
ASIC監管的部分外匯經紀商介紹:
● 萬致(Vantage FX):Vantage FX萬致的總部在澳大利亞的悉尼,其運作接受澳大利亞證券投資委員會(ASIC)的嚴格監管。Vantage FX萬致保證其所有交易執行絕對透明,同時其對投資者采取額外保護的措施,分別有XL Catlin和Lloyds of London高達2000萬美元的損失補償保險。萬致客戶資金存放在澳大利亞AA級銀行,澳大利亞國民銀行(NAB)的一個分離賬戶。NAB是澳大利亞四大金融機構之一,擁有12,000,000客戶,市值達930億美元,排名穩居全球20大安全銀行之列。
● IC Markets:IC Markets是一家為日內交易者、剝頭皮交易者以及新入市交易者提供真正的ECN外匯交易商。IC Markets的客戶資金被隔離保存在AA級澳洲銀行西太平洋銀行和澳大利亞國民銀行(NAB)的獨立信托賬戶。所有客戶資金是按照澳大利亞客戶款項處理規則管理,并與IC Markets的公司的自有資金相隔離。客戶資金不用于除客戶交易活動以外的任何目的。
● 激石(Pepperstone ):Pepperstone Group Limited 澳大利亞激石集團有限公司作為全澳大利亞最大的外匯交易公司,月交易量達到近千億美元。Pepperstone 不以做市商的模式,而是直接以 ECN 電子自動撮合成交模式提供給客戶超過 22 家投資銀行的即時報價,自動選擇最有利于客戶的報價成交。激石同時擁有FCA和ASIC雙牌照。
● 艾拓思(AETOS):AETOS Capital Group艾拓思資本集團為國際知名的金融交易服務商,致力于為零售客戶及金融機構提供廣泛的金融衍生產品交易,主要包括外匯等CFD產品。AETOS艾拓思旨在為投資者打造世界一流的金融服務平臺,并提供先進有保障的網上交易技術支持及值得信賴的客戶服務。投資者可以根據自身要求制定更合適的投資組合,通過先進的交易軟件直接獲取來自市場的報價。艾拓思同時擁有FCA和ASIC雙牌照。
● Synergyfx:Synergy 是全球領先的直通式交易經紀人,其總部位于澳大利亞悉尼。該公司所有的客戶資金,全額分離保管在澳大利亞聯邦銀行(CBA)。客戶的資金和Synergy的公司資金是分離保管的。如果Synergy出現破產,分離保管的資金將還給客人,而不會支付給債權人。
● Axitrader:至今已成立10多年。同時受到ASIC和FCA的監管,不同于市場上的其他經紀商,該經紀商不會對投資者的交易多加限制,會給予其最大的選擇權,杠桿高達400:1,迷你手(0.01),允許剝皮和對沖策略。此外,如果你是個自動化的交易者,你可以使用任何外匯自動交易系統(EA)或者交易信號來交易。請注意該經紀商的冒牌機構(http://www.axichina.com/)與正牌貨在外觀上十分類似,請交易者仔細分辨。
 
ASIC最新動態:
近年來,澳大利亞ASIC監管牌照大熱,越來越多的金融公司嘗試申請澳大利亞金融服務牌照,接受ASIC的認證,這種現象漸呈泛濫之勢,ASIC良好的監管口碑正面臨著威脅。
ASIC方面也注意到了問題的嚴峻性,從2014年下半年起,ASIC逐步出臺相關政策,對零售外匯領域進行強勢監管。ASIC不僅密切留意澳大利亞零售外匯經紀商的動態,而且對新的ASIC牌照申請公司也進行嚴格考察。根據ASIC公布的2015年上半年的執法報告顯示,在過去的六個月里,ASIC共進行了323次執法行動,其中包括吊銷了AGM Markets、Enfinium、Rainbow Legend Group、在線外匯經紀商Global Derivative Services等在內的諸多金融公司的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。
 
如何通過ASIC官網查詢ASIC交易商監管信息

外匯小貼士:

外匯投資需要掌握哪些基本的概念知識?
外匯管制:外匯管制國家直接控制外匯的數量和價格。例如,在中國,外匯不能自由兌換。進口和其他外匯要求必須適用于當局,并經批準后,才能按當局規定的匯率購買外匯。由于許多國家存在外匯管制,因此可以導出貨幣可兌換與可兌換之間的關系。根據貨幣的可兌換程度,可分為:a、完全自由兌換的貨幣,國際社會可在三個方面普遍接受和承認:國際結算、信貸和儲備,如美元、英鎊、日元等;不完全自由兌換貨幣意味著只有國內制造商和公眾才能不受限制地使用自己的貨幣從金融機構購買外匯;有限自由兌換貨幣是一種介于完全可兌換和不完全可兌換之間的制度,它對交易方式、資金使用、支付方式等施加了一定的限制。完全不可兌換的貨幣。
 
硬貨幣和軟貨幣:
硬通貨:一種匯率堅挺、可自由兌換、幣值穩定的貨幣,可作為國際金融市場上的一種國際支付或流通手段。主要有:美元、英鎊、日元、法國法郎等。
軟貨幣:指國際金融市場匯率疲軟,不能自由兌換成其他貨幣,國家貨幣信用水平低,主要是印度盧比、越南盾等。
硬貨幣和軟貨幣是相對的,它們隨著一個國家經濟和金融狀況的變化而變化。例如,20 世紀 50 年代美元是硬通貨,1960 年代末和 70 年代是軟貨幣,1980 年代以來美國實行高利率政策和緊縮貨幣政策,美元已成為硬通貨。
關鍵詞: 證券 投資
責任編輯:炒外匯開戶
  
來源:外匯網站
   

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