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新西蘭金融市場管理局(FMA)

2019-08-25 10:13   來源: 外匯網站    本篇文章有415字,看完大約需要1分鐘的時間   
新西蘭金融市場管理局(FMA)
FMA官方網站
 
FMA簡介
新西蘭金融市場管理局,英文全稱Financial Markets Authority,簡稱“FMA”。
在新西蘭的金融市場監管體系結構中,存在著“雙峰”,即2個主要的監管機構。一個是新西蘭金融市場管理局(FMA);另一個是新西蘭儲備銀行(RBNZ)。其中,新西蘭儲備銀行(RBNZ)具有謹慎監管的權力,監管銀行業(包括金融公司和信用社)。而新西蘭金融市場管理局(FMA)執行對證券行業、財務報告和公司法律的監管,當然他也會對金融服務和證券市場進行監管。
與此同時,新西蘭金融市場管理局(FMA)還監管證券交易、財務顧問和經紀人、受托人和發行人,其中也包括KiwiSaver及養老金計劃的發行人。
新西蘭金融市場管理局(FMA)的功能并非是指導投資者進行資本投資和降低投資者的投資風險。任何一個監管者都不能防止投資者的所有損失。但是,新西蘭金融市場管理局(FMA)能夠推動投資市場變得更加公平、高效和透明。
 
FMA歷史
根據2011年的金融市場管理局法案,新西蘭金融市場管理局(FMA)于2011年成立。新西蘭金融市場管理局(FMA)取代了原來的證券委員會,并且接管了新西蘭政府的經濟發展部的一部分職能,比如FMA可以監管新西蘭政府的預算,也履行了一部分公司注冊處的功能。
目前,新西蘭金融市場管理局(FMA)所需的資金主要有兩個來源:一是FMA的自身收入;二是政府資金。FMA的自身收入包括FMA向財務咨詢者和顧問公司所收取的費用,從而滿足財務顧問監管制度運行的需要。
2011金融市場管理局法案規定FMA可以向金融市場的參與者征稅,作為FMA工作基金的一部分,以支持FMA的正常運營。公眾向FMA咨詢后,FMA將向公眾收取一定的咨詢費。市場參與者不同,FMA所征收費用的也將不同,詳細的收費標準將會在隨后以條例的形式公布。
金融服務供應商(Financial Service Providers——FSP),符合該類型的監管則稱為金融服務供應商注冊(Registrar of Financial Service Providers——FSPR),新西蘭在2008年9月29日通過了《2008金融服務企業注冊與爭端解決法案》。自2010年8月16日開始,金融服務企業監管機構FSPR開始接受金融企業的申請,而自2010年12月1日開始幾乎所有的新西蘭金融服務企業均需在FSPR注冊才能提供相應的金融服務。金融顧問(AFA)需注冊FSPR和FMA(金融市場管理局)才能提供金融服務。
 
FMA主要業務
新西蘭金融市場管理局(FMA)的主要目標是推動和促進金融市場更加公平、高效和透明。
為了實現上述目標,FMA將從事下述工作:
1、調查和執行;
2、教育和提供信息;
3、監測和監管市場參與者,并向其發放相應牌照;
4、反洗黑錢和打擊恐怖主義融資;
5、監測金融市場;
6、受理投訴;
7、制定政策,并進行引導;
8、對金融市場進行監管。
 
FMA影響力
從新西蘭金融市場管理局(FMA)的業務范圍來看,他對金融市場的影響力如下所示:
1、讓金融市場的參與者清楚和理解自己所要承擔的責任;
2、讓投資者有渠道獲得足夠金融市場的信息,從而作出明智的投資決策;
3、讓投資者了解金融市場的監管,并且對金融市場的監管充滿信心;
4、鑒別新西蘭金融市場管理局(FMA)目標范圍內新出現的風險,并且發展適當的回應機制;
5、讓金融市場更加高效、富有彈性和具有國際吸引力;
6、讓監管制度的成本和收益均衡發展。
 
FMA如何頒發金融衍生品經營牌照
零售外匯經紀商所提供的外匯交易產品屬于差價合約(Contract ForDifference,簡稱CFD)。根據新西蘭金融產品管理法案,外匯經紀商需要滿足以下條件方可獲得牌照:
1.禁止與無照金融機構進行交易
2.用于運營金融衍生品所外包的配套系統需符合標準
3.必須保存運營的所有相關記錄用以審核
4.必須提供有能力繼續運營所提供金融產品的相關信息
5.需要具備完善穩定(至少等同或優于FMA提議)的爭議解決機制
6.提供現金流報告
7.有形凈資產需要始終保持100萬以上
8.需要具備完善的風險控制機制
 
FMA監管查詢
 
新西蘭金融市場管理局(FMA)在線投訴
投訴非法投資
您可以向FMA投訴非法投資活動。經FMA調查,如果發現有組織提供或操作非法投資,FMA將會把該消息公布出來,警告其他僥幸沒有被發現的非法投資機構,同時提醒消費者不要上當受騙。如果是其他類型的詐騙,請舉報給消費者事務部。
 
投訴未注冊的金融服務供應商
您可以向FMA投訴未注冊的金融服務供應商。任何人在新西蘭提供金融服務給客戶,都必須注冊對應的金融服務。客戶群是零售客戶的話,該供應商必須是爭端解決機構的成員。
電話查詢金融服務企業注冊信息:0800 434 566
網頁查詢金融服務企業注冊信息:http://www.business.govt.nz/fsp/
 
投訴在新西蘭注冊的空殼公司
您可以向FMA投訴那些已經在新西蘭注冊,卻沒有實體存在的金融服務公司和金融服務有限責任合伙公司。這些空殼公司往往通過互聯網向投資者提供外匯保證金交易和保證金商品交易服務。網頁上通常表明該公司是受新西蘭FMA監管的,但是,對于很多公司來說,情況并非如此,他們根本不受FMA監管。
 
投訴經紀人,發行人,受托人
您也可以向FMA投訴其他注冊了的金融服務供應商,包括經紀人,發行人,受托人。如果他們違反了FMA執行的法律法規,那么FMA將會介入調查。
 
投訴金融顧問
您可以向FMA投訴金融顧問的不當行為。
 
其他投訴
FMA同時也受理關于向公眾發售證券,KiwiSaver(儲蓄基金),養老計劃的投訴,和對審計員,證券受托人,法定監事以及其他受FCA監管的金融市場參與者的投訴。
金融服務供應商(FSP)在線投訴
投訴未注冊的金融服務供應商
依據《2008金融服務企業注冊與爭端解決方案》(以下簡稱法案)金融服務企業11(1)章節中的規定:任何人(居住在新西蘭或在新西蘭有營業所)對新西蘭境內或海外客戶提供金融服務均需在FSPR注冊。
 
沒有在FSPR注冊的企業,堅持說他們能提供或愿意提供金融服務,也會被視為違反“法案”第12節中的規定。
如果您察覺到個人或企業沒有注冊FSP,卻在提供或試圖提供金融服務,那么您可以向金融服務供應商注冊機構(FSPR)進行投訴。
在投訴之前,先在FSP網頁查詢相關個人或企業是否注冊了FSP,同時還要查詢相關個人或企業有沒有豁免注冊權。比方說,有些會計和金融顧問不需要注冊FSP就可以開展業務。
如果您有任何關于未注冊的金融服務企業的投訴,請第一時間通知FSPR。必要時,FSPR的執法部門會展開深入調查。
投訴可以通過在線表格提交,或以書面形式寄到以下地址:
 
Enforcement Unit,
Registrar of Financial Service Providers,
PO Box 5004,
Wellesley Street,
Auckland 1141,
New Zealand
 
投訴已注冊的金融服務
不符合持牌資格的人擔任金融服務供應商,或者是擔任金融企業的管理者,又或者控制金融企業所有權,這些都會被視為觸犯了刑事法律。金融服務企業必須注冊他們所提供的不同類型的金融服務,也就是說他們無法提供某項金融服務,如果他們沒有該項金融服務對應的許可證。 (例如,只有授權的金融顧問(AFA)才能提供授權的金融服務)。
如果您有證據證明注冊的金融服務供應商不具備FSP法案規定的持牌資格,或者在提供沒有注冊(或許可)的金融服務,請第一時間通知金融服務企業注冊(FSPR)機構。必要時,FSPR的執法部門會進行深入調查。
投訴可以通過在線表格提交, 或以書面形式寄到以下地址:
Enforcement Unit,
Registrar of Financial Service Providers,
PO Box 5004,
Wellesley Street,
Auckland 1141,
New Zealand
 
投訴金融顧問或合格金融企業(QFEs)
所有金融顧問企業(注冊的和/或授權的),其中也包括隸屬于這些企業的合格金融企業及金融顧問都受金融市場管理局監管(FMA)。
如果對金融顧問的行為或合格金融企業提供的服務不滿,請聯系金融市場管理局(FMA)投訴。
電話投訴:0800 434 566 或信件投訴:
FMA總部信箱地址:Financial Markets Authority, DX Box CX10033, PO Box 106 672, Auckland 1143
FMA惠靈頓信箱地址:Financial Markets Authority, PO Box 1179 Wellington 6140
在線投訴:請參考“在線投訴金融顧問(AFA)”
 
消費者如何投訴金融服務供應商的不當行為
如果您是一個消費者,想投訴您的金融服務供應商。首先,您應該聯系該供應商,看是否能協商解決投訴。如果您對投訴處理的結果不滿,您可以向該供應商對應的消費者爭端解決機構提出申訴。
在FSPR注冊信息查詢處輸入被投訴的金融服務供應商,就可以查出該企業對應的消費者爭端解決機構(Dispute Resolution Scheme)
FSPR注冊信息查詢:點擊進入,輸入該供應商的FSP監管號或名稱就行,第一部分顯示的是該供應商的基本信息,第二部分就是對應的消費者爭端解決機構(Dispute Resolution Scheme)。
 
在線投訴金融顧問(AFA)
第一步,先和您的金融顧問協商
如果您對金融顧問提供的建議或服務不滿,您可以先同您的金融顧問協商。所有的金融顧問都有正式的內部投訴解決流程。
第二步,向爭端解決機構提出申訴
金融顧問必須是爭端解決機構的成員才可以向零售客戶提供理財建議或服務。您可以在該顧問提供的信息披露文件里面可以找到他們的爭端解決機構。
當您和您的金融顧問之間出現爭端時,首先應該和該顧問協商解決。如果協商不成功,您可以向爭端解決機構提出申訴,他們會免費幫您解決爭端。
 
金融顧問對應的爭端解決機構查詢:http://www.business.govt.nz/fsp/
 
如何投訴金融顧問的行為和職業精神
如果您擔憂某個金融顧問的行為(比方說,金融顧問沒有把您的利益放在首位,出現誤導性及欺詐性行為,或其它金融顧問監管條例中禁止的行為),那么您可以向監管金融顧問的機構也就是金融市場管理局(FMA)進行投訴。
出現這樣的情況,您可以向爭端解決機構和FMA兩個機構同時提出投訴。一般說來,爭端解決機構處理您和金融顧問之間的爭端。另一方面,如果金融顧問違反了行為準則或法律,FMA會對金融顧問進行紀律處分。
在您遞交投訴后,我們會對您的信息進行保密,如果需要披露信息都會事先經得您的允許。如果舉報人是授權的金融顧問,他們舉報某人違反金融顧問法案其中包括金融顧問行為準則里面的規定, 那么金融市場管理局(FMA)會對這些舉報者實施保護措施。

外匯小貼士:

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關鍵詞: 監管查詢 新西蘭
責任編輯:mt4平臺
  
來源:外匯網站
   

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